券商分析師涉嫌詐騙被刑拘!上海證監局發出通知,證券從業人員用自媒體開展業務要當心


中國證券報記者從券商內部人士獲取的一份文件顯示,9月29日,上海證監局下發通知,規範證券從業人員利用自媒體工具開展業務活動的行為。

根據通知內容,上海證監局此舉或與上海證券原首席市場分析師被警方帶走調查有關。通知稱,近期上海證監局關注到轄區某證券公司分析師因涉嫌詐騙罪被刑事拘留。此事與該分析師不當使用自媒體工具開展業務活動有關。該事件發生後被多家金融類媒體報導,引發輿論關注。

對證券從業人員

利用自媒體開展業務活動進行規範

根據通知,上海證監局要求,各證券公司應當對照自查,切實加強對員工利用自媒體工具展業行為的管控,提升風險管理有效性。

圖片來源:某券商人士提供

「網紅分析師被公安機關帶走

業內人士表示,上述通知可能與上海證券分析師蔡鈞毅被警方帶走調查並被免職一事有關。

公開信息顯示,蔡鈞毅曾是一位「網紅分析師」。上海證券官方微信公眾號顯示,蔡鈞毅此前曾任上海證券研究所所長助理、首席市場分析師、註冊會計師、復旦EMBA,還是多家電視台欄目特邀嘉賓。

中國證券業協會官網登記信息顯示,蔡鈞毅2004年登記執業於上海證券,執業崗位為證券投資諮詢(其他),目前其執業崗位是證券投資諮詢(分析師)。

9月15日,上海證券回復媒體稱,公司從有關渠道獲知蔡鈞毅的事情,相關部門正在調查處理。據初步與相關部門溝通獲悉,蔡鈞毅的行為是其個人行為,與公司無關。

根據媒體報導,此前,上海證券內部針對蔡鈞毅事件召開了一場通報會,並形成了一份《何偉董事長在蔡鈞毅事件通報會上的講話》,該份講話文件被掛上公司內網警示。

文件顯示,何偉在談及蔡鈞毅事件時表示:「我們希望上海證券的研究實力和研究品牌為這個金字招牌增色添彩,我們希望我們能像許多研究實力有特色的券商那樣為人稱道,而絕不希望我們在樓下看到不明真相的投資者,因為蔡鈞毅的事情,把他個人造成的惡劣影響加到上海證券頭上。」

蔡鈞毅出事後,電視、抖音、B站、微信等各大平台已緊急下架相關內容。

整理自媒體亂象

今年8月27日,國家網信辦官網發文稱,決定自8月27日起開展清朗·商業網站平台和「自媒體」違規採編髮布財經類信息專項整治。

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來源:國家網信辦官網

國家網信辦表示,即日起至10月26日,為專項整治的第一階段。整改期間,國家網信辦將會同相關財經主管部門,督促指導主要商業網站平台對照專項整治要求,集中清理一批違規發布的財經類信息,依法依規嚴處一批問題嚴重的網站平台,封禁關停一批充當「黑嘴」、敲詐勒索、社會反映強烈的「自媒體」帳號。 10月26日後,國家網信辦將對第一階段專項整治情況進行評估,視情開展下一階段專項整治。

早在去年5月,中國證券業協會對《發布證券研究報告執業規範》《證券分析師執業行為準則》進行修訂,以加強對經營機構和證券分析師自律管理。修訂後的文件要求,建立證券分析師向客戶發布信息和言論的事前報備程序,定期安排合規審核人員進入證券分析師開展客戶服務的聊天群等,對其發布的內容進行抽查。證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群等,並報備與業務有關的發布內容。加強研究報告質量管控、加強分析師廉潔從業管理和職業道德建設、規範外請專家服務行為、規範研究報告轉載等管理。

資深投行人士王驥躍認為,從業人員開展業務活動,並以員工身份利用自媒體工作的,應當納入公司的風險管理範圍。

編輯:李若愚亞文輝







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