新年首月15家券商被開35張罰單:多名負責人被罰!更有券商遭立案調查


作者丨翁榕濤

編輯丨巫燕玲

圖源丨圖蟲

新年首月,證監繫統給15家券商開出了35張罰單。

據南方財經全媒體記者不完全梳理,其中11張罰單和投行業務有關,9張罰單和經紀業務有關,10張罰單和資管業務有關,主要來自浙商證券資管公司,剩餘的罰單則和證券公司內部管理合規有關。

從被罰券商來看,浙商證券、安信證券和平安證券分別以10張、9張和5張罰單位居前列,中德證券因為在樂視網的定增專案中違法違規被立案調查,而國泰君安、粵開證券、安信證券則因為投行專案把控不嚴而被處罰。

此外,涉及到的券商還有國信證券、華福證券、信達證券、申萬宏源證券、川財證券、宏信證券、恆泰證券,多數與營業部員工違規操作有關;光大證券因為資訊披露違規、債券受託管理階段未勤勉盡責被處罰。

可以看出,以浙江證監局為代表的監管部門集中披露違規行為名單,同時針對多名業務負責人開具單獨罰單,限制業務活動,並計入證券期貨誠信檔案等舉措,側面體現了監管處罰力度加強,倒逼中介機構加強內控體系,要求從業人員提高警惕,加強責任意識。

安信、浙商、平安多名業務負責人被罰

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在所有被罰的券商當中,浙商證券、安信證券和平安證券3家收到的監管函式量佔到了總數的近三分之二,主要是因為多名業務負責人同時被罰。

比如浙商證監局的監管函指出,浙商證券資管公司主要存在以下問題:一是資管業務投資估值環節不合理,二是投資交易管理存在缺失。具體違規行為比如交易員及投資經理在交易時間透過個人手機接聽電話,權益交易室攝像監控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區域進行股票交易、擁有檢視固定收益交易執行許可權。

此外還存在投資者適當性管理制度不健全、合規人員配備不足的問題。

上述違規問題除了處罰公司,也有相對應的人員需要擔負責任。監管函指出,公司時任分管相關固定收益投資業務的高管盛建龍、樓小平,時任固定收益事業總部、私募固定收益投資部負責人陳國輝,相關產品時任投資主辦人(投資經理)趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對相關違規行為負有相應責任。

浙江監管局要求浙商資管按照公司內部規定對上述9名人員進行處分與問責,此外分別進行了監管談話。同樣具體到個人的處罰也在安信證券中出現,累計有6名業務負責人領了罰單。

監管函指出,安信證券在開展浙江亞太藥業公司2015年重大資產購買專案、2019年公開發行可轉換公司債券專案中未勤勉盡責,未能對亞太藥業資訊披露檔案的真實性、準確性進行充分核查和驗證,盡職調查不充分,未按規定履行持續督導義務,內部質量控制不完善。

安信證券時任投行業務部門負責人李澤業,專案核心負責人陳永東,安信證券時任分管投行業務的副總經理秦衝,對上述兩專案違規行為負有責任,王時中作為專案質控部門負責人,對亞太藥業2015年重大資產購買專案違規行為負有責任,浙江證監局決定對李澤業、陳永東、秦衝、王時中採取出具警示函的監督管理措施。

戴銘川作為亞太藥業2015年重大資產購買專案的財務顧問主辦人、2019年公開發行可轉債專案的保薦代表人,葉清文作為亞太藥業2019年公開發行可轉債專案的保薦代表人,對該專案違規行為負有直接責任。

浙江證監局認定戴銘川、葉清文為不適當人選,未來2年內二人不得擔任證券公司保薦業務相關職務,並要求安信證券免除戴銘川、葉清文相關職務。

重慶證監局則對平安證券進行了處罰。其指出,平安證券的違規行為主要是:一是在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產管理計劃過程中,未勤勉盡責,未全面瞭解投資者情況;二是發生重大事件未向我局報告;三是採取贈送實物的方式吸引客戶開戶。

據瞭解,財富經理郭輝在銷售“新悅六號1期”的過程中,偽造客戶合格投資者認證材料,合規意識淡薄,成為被罰的主要原因。並因此連累了平安證券重慶分公司負責人徐慶濤、總經理助理(負責經紀業務)及負責人曾軍、財富業務總監申曉曉受到處罰。

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中德證券因樂視網被立案調查

15家券商大多數被監管部門採取了責令改正、出具警示函的監管措施,僅有中德證券一家被證監會進行了立案調查,性質顯得更為嚴重。

1月18日,山西證券公告指出,控股子公司中德證券收到中國證監會《立案告知書》。中德證券因在樂視網資訊科技(北京)股份有限公司2016年非公開發行股票專案中,保薦業務涉嫌違法違規,根據相關法律法規,中國證監會決定對中德證券立案。

據樂視網2016年《非公開發行股票上市公告書》顯示,發行募集資金總額約48億元,發行物件為財通基金、“牛散”章建平、嘉實基金、中郵創業基金。中德證券作為本次定增專案的保薦機構、聯席主承銷商,中泰證券作為聯席主承銷商,全程參與了本次發行工作。

值得注意的是,中德證券還因此被樂視網投資者要求承擔連帶賠償責任。

樂視網投資人上海君盈資產管理合夥企業(有限合夥)等兩千名原告對包括中德證券在內的21名被告進行起訴,案由為證券虛假陳述責任糾紛,涉案金額為45.71億元。

除了中德證券以外,其餘20名被告人還有樂視網、賈躍亭等14名自然人、2家證券公司、3家會計師事務所。

樂視網投資者認為,樂視網虛假陳述行為致其權益受損,要求樂視網承擔虛假陳述侵權民事賠償責任;賈躍亭等14名自然人作為虛假陳述過錯責任人,承擔連帶賠償責任;中德證券等3家證券公司及3家會計師事務所因未勤勉盡責、未能發現樂視網財務造假,承擔連帶賠償責任。

2021年中報顯示,中德證券報告期內完成15單專案,包括1 單IPO、5單定向增發、1單可轉債和8單債券。此外參與山西省國資國企改革,執行完成5單山西地區專案。期內營業收入為1.25億元,營業利潤為-4114萬元,淨利潤為-3221萬元。

Wind資料顯示,中德證券2021年在股權承銷方面作為主承銷商的收入為1.25億元,其中首發收入4800萬元。若是將45億元賠償款平攤到21名被告人上,賠償金額可能高達2億元以上,對於去年上半年已經虧損的中德證券而言,可謂是雪上加霜。

本期編輯黎雨桐實習生詹惠楠

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