新年首月15家券商被開35張罰單:多名負責人被罰


新年首月15家券商被開35張罰單:多名負責人被罰

【新年首月15家券商被開35張罰單:多名負責人被罰】財聯社2月12日電,新年首月,證監繫統給15家券商開出了35張罰單。其中11張罰單和投行業務有關,9張罰單和經紀業務有關,10張罰單和資管業務有關,主要來自浙商證券資管公司,剩餘的罰單則和證券公司內部管理合規有關。從被罰券商來看,浙商證券、安信證券和平安證券分別以10張、9張和5張罰單位居前列,中德證券因為在樂視網的定增專案中違法違規被立案調查,而國泰君安、粵開證券、安信證券則因為投行專案把控不嚴而被處罰。 .

責任編輯:周淑萍

.

推薦文章  甄嬛傳:安陵容在宮裡的不如意跟出身沒關係,看葉瀾依就知道了!
Scroll to Top