證監會對渤海銀行出具反饋意見,企查查顯示其已被罰款超1億元


渤海銀行南京分行「28億元存款莫名遭質押」事件有了最新進展。

11月12日,證監會國際部對渤海銀行(09668.HK)出具境外上市反饋意見,要求渤海銀行詳細說明南京分行存款人無錫濟煜山禾藥業股份有限公司(以下簡稱「山禾藥業」)、南京恒生製藥有限公司(以下簡稱「恆生製藥」)相關存款為第三方提供質押擔保的情況。

同時還要求渤海銀行說明公安機關是否已立案偵查,銀行相關從業人員是否存在違法違規行為或不當操作行為,相關事項進展情況,以及該事項是否對銀行本次發行構成實質性障礙。並請律師核查並出具法律意見。

此外,證監會國際部的反饋意見還關注到渤海銀行風險管理、內控制度的健全性、有效性,業務流程合規情況;包括「泛海系」等關聯方的授信額度及其影響;同業業務和理財業務合規風險;資產質量情況等。

據以往信息,濟民可信集團下屬兩家子公司山禾藥業、恆生製藥在渤海銀行南京分行共計存款33億元人民幣,其中28億元在企業不知情的情況下,遭渤海銀行南京分行質押並為第三方公司即華業石化南京有限公司(以下簡稱「華業石化」)提供融資擔保。集團在8月19日發現存款遭莫名質押後,立刻與渤海銀行南京分行聯繫並交涉。幾番交涉無果後,集團於9月3日向無錫警方報案,目前正等待警方查明事實真相。

10月24日凌晨,渤海銀行南京分行發布聲明稱:發現企業間異常行為,已向公安機關報案,依法尋求司法解決。

雙方後面還進行了多次「較量」。其中,11月4日,渤海銀行南京分行在接受央視採訪時首次表示,在一年左右的時間裡,濟民可信系收取了來源於華業石化系的三倍於該行存款利息的額外收益,有其他信息也顯示「濟民可信對此事是知情的,並非其對外聲稱的單純的存款客戶」。濟民可信隨即回應稱對存款遭質押毫不知情,並於11月5日在其微信公眾號上發布《再次六問渤海銀行南京分行》一文,重申其立場。

值得一提的是,在證監會國際部的反饋意見中,除要求渤海銀行詳細說明該事件外,還要求其對監管部門處罰整改落實情況等進行詳細補充說明。企查查APP顯示,目前渤海銀行有兩條行政處罰信息,其中於2021年5月被中國銀行保險監督管理委員會罰款9720萬元。

渤海銀行是《中國商業銀行法》2003年修訂以來,唯一一家全新成立的全國性股份製商業銀行,是第一家自2000年來在發起設立階段就引進境外戰略投資者的全國性股份製商業銀行,是第一家總部設在天津的全國性股份製商業銀行。 2005年12月30日成立,2006年2月正式對外營業。

渤海銀行公告顯示,今年前三季度,該行實現營業收入227.63億元,同比下滑5.06%;實現凈利潤60.56億元,同比下滑7.58%。資本充足率方面,截至2021年9月30日·,該行核心一級資本充足率為8.64%,一級資本充足率為10.67%,資本充足率為12.59%。

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